PennantPark Investment Corporation(NYSE:PNNT) 
PennantPark Investment Corporation is a business development company. It specializes in direct and mezzanine investments in middle market companies. It invests in the form of mezzanine debt, senior secured loans, and equity investments. The fund typically invests in building and real estate, hotels ...
Share this website to your friends
• Market Cap:
• Exchange:
• Shs Outstanding:
• Employees:
• Beta:
• Return on Equity (ROE) ttm:
• Return on Assets (ROA) ttm:
• EPS ttm:
• Book value per Share:
• Cash per Share:
• Current ast per Share:
• P/E ttm:
• P/E forward:
• P/E ttm high:
• P/E ttm low:
• P/S ttm:
• P/B ttm:
• P/FCF ttm:
• PEG ratio:
• Cash Ratio ttm:
• Quick Ratio ttm:
• Current Ratio ttm:
• Gross Mgn ttm:
• EBITDA Mgn ttm:
• Operating Mgn ttm:
• Net Income Mgn ttm:
• Trailing Div yield:
• Forward Div yield:
• Payout Ratio ttm:
• Ex-Dividend date:
• Target Price High:
• Target Price Low:
• Target Price Mean:
• Number of Analysts:
• Debt Ratio ttm:
• Debt to Equity ttm:
• Total Net Debt:
At a glance:
Bull Thesis:
Bear Thesis:
Main Competitors:
Moat:
Income Statements:
Quarterly
Annual
| Unit: USD | 2024-06-30 | 2024-03-31 | 2023-09-30 | 2022-12-31 | 2022-09-30 | 2013-09-30 | 2012-12-31 | 2012-09-30 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
investment classification | ||||||||
first lien | 704,300,000 | 694,955,000 | 686,122,000 | |||||
u.s. government securities | 59,820,000 | 59,696,000 | ||||||
second lien | 67,165,000 | 65,127,000 | 148,426,000 | |||||
subordinated debt / corporate notes | 47,090,000 | 55,045,000 | 53,519,000 | |||||
subordinated notes in pslf | 115,885,000 | 115,886,000 | 95,351,000 | |||||
equity | 191,290,000 | 168,107,000 | 325,963,000 | |||||
equity in pslf | 67,436,000 | 67,436,000 | 54,121,000 | |||||
total investments | 1,252,986,000 | 1,226,252,000 | 1,363,502,000 | |||||
cash and cash equivalents | 59,151,000 | 35,409,000 | 28,558,000 | |||||
total investments and cash and cash equivalents | 1,312,137,000 | 1,261,661,000 | 1,392,060,000 | |||||
industry classification | ||||||||
distribution | 15,000 | 14,000 | 5,000 | |||||
business services | 13,000 | 15,000 | 19,000 | |||||
healthcare, education and childcare | 13,000 | 12,000 | 10,000 | |||||
consumer products | 10,000 | 8,000 | 9,000 | |||||
financial services | 6,000 | 6,000 | 5,000 | |||||
short-term u.s. government securities | 6,000 | 6,000 | ||||||
aerospace and defense | 5,000 | 6,000 | 3,000 | |||||
auto sector | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||
media | 4,000 | 5,000 | 4,000 | |||||
telecommunications | 3,000 | 3,000 | 5,000 | |||||
environmental services | 3,000 | 3,000 | 4,000 | |||||
chemicals, plastics and rubber | 3,000 | 3,000 | 4,000 | |||||
electronics | 3,000 | 4,000 | 3,000 | |||||
building materials | 2,000 | 1,000 | 2,000 | |||||
personal, food and miscellaneous services | 2,000 | 2,000 | 3,000 | |||||
education | 1,000 | 2,000 | 1,000 | |||||
buildings and real estate | 1,000 | |||||||
diversified conglomerate service | 1,000 | |||||||
insurance | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
transportation | 1,000 | 2,000 | ||||||
personal and non-durable consumer products | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
other | 2,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
total | 100,000 | 100,000 | 100,000 | |||||
weighted-average cost yield on income producing investments | 11,800 | 12,000 | 12,100 | 10,600 | ||||
number of portfolio companies in pslf | 101,000 | 99,000 | 83,000 | |||||
largest portfolio company investment at fair value | 21,520,000 | 21,520,000 | 19,846,000 | |||||
total of five largest portfolio company investments at fair value | 100,056,000 | 100,071,000 | 97,994,000 | |||||
issuer name | ||||||||
first lien secured debt - 803.6% | ||||||||
a1 garage merger sub, llc | 12,000 | 12,000 | ||||||
acp avenu buyer, llc | 10,000 | 10,000 | ||||||
acp falcon buyer, inc. | 8,000 | 8,000 | ||||||
afc - dell holding corp. | 4,000 | 4,000 | ||||||
ad.net acquisition, llc | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
aeronix, inc. - term loan | 12,000 | 12,000 | ||||||
alpine acquisition corp ii | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
amsive holding corporation | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
anteriad holdings inc | 6,000 | 6,000 | ||||||
applied technical services, llc | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
arcfield acquisition corp. | 8,000 | 8,000 | 3,000 | |||||
beta plus technologies, inc. | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
big top holdings, llc | 2,000 | |||||||
bioderm, inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||
blackhawk industrial distribution, inc. | 9,000 | 9,000 | 9,000 | |||||
bluehalo global holdings, llc | 10,000 | 10,000 | ||||||
broder bros., co. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
burgess point purchaser corporation | 9,000 | 9,000 | 9,000 | |||||
carisk buyer, inc. | 11,000 | 11,000 | ||||||
carnegie dartlet, llc | 2,000 | |||||||
cartessa aesthetics, llc | 6,000 | 6,000 | 5,000 | |||||
cf512, inc. | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
connatix buyer, inc. | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
crane 1 services, inc. | 8,000 | 8,000 | ||||||
dr. squatch, llc | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
dri holding inc. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
drs holdings iii, inc. | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
eds buyer, llc | 1,000 | 1,000 | ||||||
ete intermediate ii, llc | 5,000 | 5,000 | ||||||
exigo intermediate ii, llc | 3,000 | 3,000 | 3,000 | |||||
fairbanks morse defense | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
five star buyer, inc. | 2,000 | 2,000 | ||||||
global holdings interco llc | 3,000 | 3,000 | 3,000 | |||||
graffiti buyer, inc. | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
hancock roofing and construction l.l.c. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
hills distribution, inc | 11,000 | 11,000 | ||||||
hv watterson holdings, llc | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
hw holdco, llc | 5,000 | 5,000 | 12,000 | |||||
ig investments holdings, llc | 9,000 | 9,000 | 9,000 | |||||
imagine acquisitionco, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
infinity home services holdco, inc. | 12,000 | 12,000 | ||||||
infolinks media buyco, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
integrity marketing acquisition, llc | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
inventus power, inc. | 6,000 | 6,000 | ||||||
kinetic purchaser, llc | 11,000 | 11,000 | ||||||
lav gear holdings, inc. | 10,000 | 10,000 | 10,000 | |||||
lash opco, llc | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||
lightspeed buyer inc. | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||
lj avalon holdings, llc | 1,000 | 1,000 | ||||||
mag ds corp. | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||
magenta buyer, llc | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
mars acquisition holdings corp. | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
mbs holdings, inc. | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||
meadowlark acquirer, llc | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
medina health, llc | 10,000 | 10,000 | ||||||
megawatt acquisitionco, inc. | 3,000 | |||||||
moregroup holdings, llc | 1,000 | |||||||
municipal emergency services, inc. | 10,000 | 10,000 | 9,000 | |||||
nbh group llc | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
nora acquisition, llc | 8,000 | 8,000 | ||||||
omnia exterior solutions, llc | 12,000 | 12,000 | ||||||
one stop mailing, llc | 5,000 | 5,000 | ||||||
owl acquisition, llc | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||
ox two, llc | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
pcs midco, inc. | 3,000 | |||||||
pl acquisitionco, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
pacific purchaser, llc | 10,000 | 10,000 | ||||||
playpower, inc. | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
quantic electronics, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
radius aerospace, inc. | 3,000 | 3,000 | 3,000 | |||||
rancho health mso, inc. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
reception purchaser, llc | 4,000 | 4,000 | 2,000 | |||||
recteq, llc | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
research now group, llc and dynata, llc 3 | 12,000 | |||||||
research now group, llc and dynata, llc-dip | 8,000 | |||||||
riverpoint medical, llc | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
rural sourcing holdings, inc. | 6,000 | 6,000 | ||||||
s101 holdings inc. | 12,000 | 12,000 | ||||||
sales benchmark index llc | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
sargent & greenleaf inc. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
seaway buyer, llc | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
sigma defense systems, llc | 12,000 | 12,000 | ||||||
simplicity financial marketing group holdings, inc | 12,000 | 12,000 | ||||||
skopima consilio parent, llc | 5,000 | 5,000 | ||||||
smartronix, llc | 11,000 | |||||||
solutionreach, inc. | 7,000 | 7,000 | 1,000 | |||||
spendmend holdings, llc | 3,000 | 3,000 | ||||||
summit behavioral healthcare, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
system planning and analysis, inc. | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
tcg 3.0 jogger acquisitionco, inc. | 1,000 | 1,000 | ||||||
team services group, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
teneo holdings llc | 3,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
the bluebird group llc | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
the vertex companies, llc | 8,000 | 8,000 | 8,000 | |||||
tpc us parent, llc | 11,000 | 11,000 | ||||||
transgo, llc | 12,000 | 2,000 | ||||||
tws acquisition corporation | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
tyto athene, llc | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||
urology management holdings, inc. | 6,000 | 6,000 | ||||||
watchtower buyer, llc | 12,000 | 12,000 | ||||||
wildcat buyerco, inc. | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||
zips car wash, llc | 12,000 | 12,000 | 3,000 | |||||
total first lien secured debt | ||||||||
total investments - 803.6% | ||||||||
cash and cash equivalents - 38.8% | ||||||||
blackrock federal fd institutional 30 | ||||||||
total cash and cash equivalents | ||||||||
total investments and cash equivalents - 842.5)% | ||||||||
liabilities in excess of other assets — (716.9)% | ||||||||
members' equity—100.0% | ||||||||
first lien secured debt - 783.7% | ||||||||
anteriad, llc | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
any hour services | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
apex service partners, llc | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
apex service partners, llc term loan b | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
apex service partners, llc - term loan c | 7,000 | 7,000 | 7,000 | |||||
applied technical services, llc - unfunded term loan 3 | 12,000 | |||||||
duraco specialty tapes llc | 6,000 | 6,000 | 6,000 | |||||
electro rent corporation | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||
holdco sands intermediate, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
inception fertility ventures, llc | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
k2 pure solutions nocal, l.p. | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
neptune flood incorporated | 5,000 | 5,000 | ||||||
pequod merger sub, inc. | 12,000 | 12,000 | ||||||
research now group, llc and dynata, llc | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
riverside assessments, llc | 3,000 | 3,000 | 3,000 | |||||
signature systems holding company | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||
stv group incorporated | 12,000 | 12,000 | 12,000 | |||||
the aegis technologies group, llc | 10,000 | 10,000 | 10,000 | |||||
tpc canada parent, inc. and tpc us parent, llc | 11,000 | 11,000 | 11,000 | |||||
total investments - 783.7% | ||||||||
cash and cash equivalents - 57.6% | ||||||||
total investments and cash equivalents - 841.3% | ||||||||
liabilities in excess of other assets — (741.3)% | ||||||||
assets | ||||||||
investments at fair value | 926,103,000 | 923,865,000 | 734,690,000 | |||||
interest receivable | 5,648,000 | 7,043,000 | 3,887,000 | |||||
prepaid expenses and other assets | 430,000 | 543,000 | 1,231,000 | |||||
due from affiliate | 64,000 | 59,000 | ||||||
total assets | 977,010,000 | 987,402,000 | 776,939,000 | |||||
liabilities | ||||||||
2034 asset-backed debt | 244,575,000 | 244,478,000 | 243,993,000 | |||||
2035 asset-backed debt | 244,021,000 | 243,923,000 | ||||||
notes payable to members | 191,546,000 | 191,546,000 | 157,605,000 | |||||
credit facility payable | 152,600,000 | 163,600,000 | 264,600,000 | |||||
interest payable on credit facility and asset backed debt | 11,413,000 | 11,127,000 | 6,960,000 | |||||
distribution payable to members | 12,210,000 | 7,750,000 | 5,000,000 | |||||
interest payable on notes to members | 4,397,000 | 4,244,000 | 3,376,000 | |||||
accounts payable and accrued expenses | 885,000 | 806,000 | ||||||
due to affiliate | 125,000 | |||||||
payable for investments purchased | 5,821,000 | |||||||
total liabilities | 861,772,000 | 867,474,000 | 688,003,000 | |||||
commitments and contingencies 1 | ||||||||
members' equity | 115,238,000 | 119,928,000 | 88,936,000 | |||||
total liabilities and members' equity | 977,010,000 | 987,402,000 | 776,939,000 | |||||
investment income: | ||||||||
interest | 28,866,000 | 27,839,000 | 18,845,000 | 25,768,617 | ||||
other income | 222,000 | 334,000 | 97,000 | 227,800 | ||||
total investment income | 29,088,000 | 28,173,000 | 18,942,000 | 32,957,901 | ||||
expenses: | ||||||||
interest expense on credit facility and asset-backed debt | 13,635,000 | 13,338,000 | 7,815,000 | |||||
interest expense on notes to members | 6,450,000 | 6,067,000 | 4,723,000 | |||||
administration fees | 778,000 | 602,000 | ||||||
general and administrative expenses | 305,000 | 223,000 | 114,000 | |||||
total expenses | 21,168,000 | 20,230,000 | 13,379,000 | 14,776,885 | ||||
net investment income | 7,920,000 | 7,943,000 | 5,563,000 | 18,181,016 | ||||
realized and unrealized gain on investments: | ||||||||
net realized gain on investments | -33,000 | |||||||
net change in unrealized appreciation (depreciation) on investments | -400,000 | 1,392,000 | -3,922,000 | |||||
net realized and unrealized gain on investments | -400,000 | 1,392,000 | ||||||
net increase in members' equity resulting from operations | 7,520,000 | 9,335,000 | 1,608,000 | |||||
home and office furnishings | 1,000 | 5,000 | ||||||
manufacturing/basic industry | 1,000 | |||||||
machinery | 1,000 | |||||||
first lien secured debt - 770.3% | ||||||||
total investments - 770.3% | ||||||||
cash and cash equivalents - 46.6% | ||||||||
total investments and cash equivalents - 816.9% | ||||||||
liabilities in excess of other assets — 716.9% | ||||||||
applied technical services, llc - unfunded term loan | 12,000 | |||||||
commitments and contingencies | ||||||||
energy and utilities | 3,000 | |||||||
hotels, motels, inns and gaming | 2,000 | |||||||
other media | 2,000 | |||||||
cargo transport | 1,000 | |||||||
manufacturing / basic industries | 1,000 | |||||||
first lien secured debt - 826.1% | ||||||||
altamira technologies, llc | 7,000 | |||||||
american insulated glass, llc | 12,000 | |||||||
ecl entertainment, llc | 5,000 | |||||||
ecm industries, llc | 12,000 | |||||||
icon partners iii, lp | 5,000 | |||||||
idc infusion services, inc. | 12,000 | |||||||
quantic electronics, llc - unfunded term loan | 11,000 | |||||||
tvc enterprises, llc | 3,000 | |||||||
ubeo, llc | 4,000 | |||||||
unique indoor comfort, llc | 5,000 | |||||||
total investments - 826.1% | ||||||||
cash and cash equivalents - 40.2% | ||||||||
total investments and cash equivalents - 866.2% | ||||||||
liabilities in excess of other assets — (766.2)% | ||||||||
first lien secured debt - 864.4% | ||||||||
ois management services, llc | 7,000 | |||||||
total investments - 864.4% | ||||||||
cash and cash equivalents - 50.9% | ||||||||
total investments and cash equivalents - 915.3% | ||||||||
liabilities in excess of other assets — (815.3)% | ||||||||
receivable for investments sold | 1,423,000 | |||||||
accrued expenses | 648,000 | |||||||
administrative services expenses | 727,000 | 1,172,322 | ||||||
net realized and unrealized gain from investments | -3,955,000 | |||||||
from non-controlled, non-affiliated investments: | ||||||||
other income and dividends | 4,366,274 | |||||||
from non-controlled, affiliated investments: | ||||||||
from controlled, affiliated investments: | ||||||||
base management fee | 5,128,611 | |||||||
performance-based incentive fee | 4,545,254 | |||||||
interest and expenses on credit facility and sba debentures | 3,094,865 | |||||||
other general and administrative expenses | 760,532 | |||||||
expenses before excise taxes | 14,701,584 | |||||||
excise tax | 75,301 | |||||||
realized and unrealized gain on investments and credit facility: | ||||||||
net realized gain on non-controlled, non-affiliated investments | 871,132 | |||||||
net change in unrealized appreciation (depreciation) on: | ||||||||
non-controlled, non-affiliated investments | 6,062,321 | |||||||
non-controlled and controlled, affiliated investments | 3,974,217 | |||||||
credit facility | -547,500 | |||||||
net change in unrealized appreciation | 9,489,038 | |||||||
net realized and unrealized gain from investments and credit facility | 10,360,170 | |||||||
net increase in net assets resulting from operations | 28,541,186 | |||||||
net increase in net assets resulting from operations per common share basic and diluted | 0.44 | |||||||
net investment income per common share | 0.28 |
Balance Sheets:
Quarterly
Annual
| Unit: USD | 2014-06-25 | 2012-02-21 |
|---|---|---|
6. | ||
class assigned3 | ||
2 | ||
3 | ||
4 | ||
suntrust bank, as | ||
administrative agent | ||
by: | ||
issuing bank | ||
pennantpark investment corporation | ||
5 | ||
6 | ||
7 | ||
8 | ||
9 | ||
class assigned2 | ||
assignor | ||
[name of assignor] | ||
assignee | ||
[name of assignee] | ||
701067097.3 11262547 | ||
[consented to and]4 accepted: | ||
suntrust bank, as administrative agent | ||
suntrust bank, as issuing bank | ||
[consented to:]5 | ||
pennantpark investment company | ||
name: | ||
title: |
Cashflow Statements:
Quarterly
Annual
| Unit: USD | 2024-06-30 | 2022-12-31 | 2022-06-30 | 2022-03-31 | 2021-12-31 | 2021-06-30 | 2021-03-31 | 2020-12-31 | 2020-06-30 | 2020-03-31 | 2019-12-31 | 2019-06-30 | 2019-03-31 | 2018-12-31 | 2018-06-30 | 2018-03-31 | 2017-12-31 | 2017-06-30 | 2017-03-31 | 2016-12-31 | 2016-06-30 | 2016-03-31 | 2015-12-31 | 2015-06-30 | 2015-03-31 | 2014-12-31 | 2014-06-30 | 2014-03-31 | 2013-12-31 | 2013-06-30 | 2013-03-31 | 2012-12-31 | 2012-06-30 | 2012-03-31 | 2011-12-31 | 2011-06-30 | 2011-03-31 | 2010-12-31 | 2010-06-30 | 2010-03-31 | 2009-12-31 | 2009-06-30 | 2009-03-31 | 2008-12-31 | 2008-06-30 | 2008-03-31 | 2007-12-31 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
cash flows from operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net increase in net assets resulting from operations | 3,746,000 | -71,894,000 | -18,483,000 | 3,158,303 | 25,510,697 | 31,880,014 | 38,495,118 | 71,133,751 | 15,613,929 | -60,292,703 | 19,202,510 | 5,628,851 | -4,746,497 | 6,778,189 | 16,910,147 | 6,035,010 | 12,295,397 | 18,779,065 | 11,459,669 | 24,049,127 | 4,935,950 | 7,378,701 | -23,945,694 | 31,949,311 | 40,681,151 | 39,454,953 | 13,785,538 | 26,972,329 | 28,541,186 | 3,419,732 | 26,398,109 | 15,845,524 | 2,318,415 | 13,586,987 | 25,522,223 | 4,259,433 | -3,031,143 | 8,676,247 | -819,771 | ||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash from operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in net unrealized (appreciation) depreciation on investments | 5,097,000 | 91,565,000 | -5,592,000 | 151,451,745 | -46,768,745 | 16,330,428 | -23,622,824 | -20,150,087 | -25,373,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation (depreciation) on debt | 8,000 | -4,378,000 | -8,894,000 | -1,284,805 | 995,805 | 1,621,775 | 2,571,321 | 2,137,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net realized (gain) loss on investments | 6,895,000 | -4,064,000 | 34,268,000 | -142,786,138 | 26,072,138 | -17,427,448 | -21,753,450 | -3,773,483 | -871,132 | -6,155,867 | -286,451 | -2,293,362 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
debt extinguishment realized loss | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net accretion of discount and amortization of premium | -417,000 | -822,000 | -248,000 | -1,450,131 | -2,064,869 | -1,276,744 | -1,250,676 | -391,947 | -832,441 | -783,412 | -568,692 | -589,593 | -776,080 | -729,769 | -618,923 | -826,250 | -239,321 | -535,192 | -853,374 | -938,502 | -1,094,293 | -1,343,166 | -1,554,643 | -1,555,128 | -1,709,026 | -1,673,625 | -1,592,466 | -2,783,223 | -2,254,165 | -793,770 | -1,999,918 | -1,451,536 | -2,308,930 | -1,685,902 | -4,098,587 | -2,105,392 | -2,005,368 | -1,214,474 | -1,155,458 | -728,435 | -1,271,930 | -866,579 | -512,604 | -524,615 | -332,564 | -273,292 | -229,966 |
purchases of investments | -222,901,000 | -86,182,000 | -326,286,000 | -177,992,275 | -295,135,725 | -133,367,653 | -74,798,322 | -68,209,636 | -11,722,549 | -106,803,162 | -173,691,052 | -116,440,877 | -183,896,610 | -194,455,970 | -187,858,783 | -97,005,048 | -138,433,423 | -89,123,778 | -60,458,452 | -229,234,313 | -90,456,428 | -86,490,282 | -130,317,861 | -113,307,748 | -72,588,284 | -158,912,670 | -191,833,059 | -142,041,632 | -227,964,735 | -168,396,168 | |||||||||||||||||
payment-in-kind income | -2,899,000 | -1,131,000 | -1,097,000 | -3,236,677 | -4,451,323 | -3,990,500 | -3,611,611 | -3,446,716 | -3,580,608 | -3,452,540 | -4,792,602 | -4,042,845 | -2,800,712 | -1,922,358 | -2,323,875 | -3,668,094 | -3,706,405 | -5,772,148 | -8,373,162 | -2,914,692 | -4,241,223 | -1,638,947 | -4,512,413 | -2,386,997 | -3,904,396 | -1,402,599 | -1,833,861 | -2,480,545 | -2,216,279 | -1,762,685 | |||||||||||||||||
proceeds from dispositions of investments | 192,581,000 | 30,620,000 | 198,336,000 | 405,448,998 | 132,246,002 | 191,047,055 | 64,994,608 | 102,590,824 | 66,549,997 | 16,384,189 | 31,151,013 | 84,712,028 | 115,095,522 | 125,791,017 | 117,670,667 | 246,383,095 | 192,303,018 | 199,121,326 | 202,023,370 | 64,209,266 | 103,141,238 | 92,894,272 | 108,068,736 | 107,039,751 | 103,220,255 | 79,285,499 | 273,630,358 | 116,812,439 | 143,957,646 | 117,812,902 | 42,537,372 | 110,832,747 | 55,263,339 | 49,263,917 | 69,280,225 | 119,305,546 | 51,572,105 | 85,535,428 | 59,224,990 | 6,682,133 | 16,808,942 | ||||||
amortization of deferred financing costs | 438,000 | 454,000 | 458,000 | 483,615 | 565,385 | 1,323,264 | 432,458 | 256,315 | 264,950 | 291,092 | 746,080 | 107,303 | 104,910 | 416,548 | 373,879 | 848,442 | 375,065 | 177,953 | 166,031 | 168,635 | 161,721 | 150,844 | 142,975 | ||||||||||||||||||||||||
increase in: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interest receivable | 3,690,000 | -531,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
receivables from investments sold | 29,494,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distribution receivable | -2,652,000 | -836,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
due from affiliate | 131,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
prepaid expenses and other assets | 2,750,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
due to affiliate | -266,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
payable for investments purchased | -585,000 | 8,325,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interest payable on debt | -3,292,000 | -2,973,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
base management fee payable | 79,000 | -247,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
incentive fee payable | 327,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
deferred tax liability | 5,287,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
accounts payable and accrued expenses | 399,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash from operating activities | -16,871,000 | -9,606,000 | -187,236,000 | 267,103,491 | -177,350,491 | 48,953,979 | 62,517,145 | -147,298,642 | -71,322,809 | -25,484,265 | -82,622,965 | -38,630,681 | -22,460,888 | 133,754,823 | 62,388,387 | 110,998,054 | 89,520,966 | -108,341,406 | -29,184,163 | -104,054,503 | -35,767,998 | 18,655,813 | -27,209,126 | -27,261,902 | -33,764,402 | -45,083,996 | |||||||||||||||||||||
capital expenditures | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||
free cash flows | -16,871,000 | -9,606,000 | -187,236,000 | 267,103,491 | -177,350,491 | 48,953,979 | 62,517,145 | -147,298,642 | -71,322,809 | -25,484,265 | -82,622,965 | -38,630,681 | -22,460,888 | 133,754,823 | 62,388,387 | 110,998,054 | 89,520,966 | -108,341,406 | -29,184,163 | -104,054,503 | -35,767,998 | 18,655,813 | -27,209,126 | -27,261,902 | -33,764,402 | -45,083,996 | |||||||||||||||||||||
cash flows from financing activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from public offering | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
offering costs | 0 | 0 | -265,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions paid to stockholders | -13,697,000 | -9,784,000 | -9,257,000 | -8,045,587 | -8,045,413 | -8,045,412 | -8,045,413 | -8,045,413 | -12,068,118 | -12,068,119 | -12,068,119 | -12,068,118 | -12,244,957 | -12,429,712 | -12,790,950 | -12,790,950 | -12,790,950 | -12,790,950 | -19,897,034 | -19,897,034 | -19,897,034 | -20,088,799 | -20,430,492 | -21,026,015 | -21,026,015 | -21,026,015 | -18,639,330 | -8,205,281 | -6,452,193 | -5,056,505 | |||||||||||||||||
repayments under sba debetures | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under truist credit facility | 92,000,000 | 44,000,000 | 319,000,000 | 79,943,609 | 416,897,391 | 56,747,368 | 75,271,232 | 16,292,900 | 31,000,000 | 210,000,000 | 63,000,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments under truist credit facility | -38,000,000 | -49,000,000 | -114,000,000 | -307,247,609 | -288,218,391 | -217,747,369 | -55,271,232 | -49,000,000 | -55,000,000 | -99,000,000 | -34,000,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash from financing activities | 40,605,000 | -14,784,000 | 190,783,000 | -280,431,285 | 196,572,285 | -68,580,913 | -36,068,118 | 140,431,881 | 43,844,381 | 16,931,882 | 88,277,345 | 43,692,266 | -36,385,600 | -27,790,950 | -74,688,825 | -68,429,434 | 77,881,966 | -47,698,418 | 49,629,185 | 54,681,918 | 76,417,309 | 59,500,062 | 8,606,724 | 25,733,418 | 28,469,588 | 23,094,719 | 27,647,807 | 18,887,495 | 4,964,870 | 98,364,870 | 76,864,870 | ||||||||||||||||
net increase in cash equivalents | 23,734,000 | -24,390,000 | 3,547,000 | -13,327,795 | 19,221,795 | -19,626,934 | 26,449,027 | -8,552,383 | 5,654,380 | 5,061,585 | 97,369,223 | 34,597,437 | 8,241,218 | 25,497,755 | -27,637,194 | -1,010,815 | -13,958,199 | 23,732,064 | -29,528,751 | ||||||||||||||||||||||||||||
effect of exchange rate changes on cash | 280,000 | 2,612 | -16,309 | 15,289 | 65,453 | -11,498 | -113,373 | 69,841 | -9,810 | -1,240 | 86,150 | -100,034 | 17,651 | 33,170 | 321,696 | 133,099 | 191,903 | 15,052 | -232,185 | 232,165 | 211,463 | -109,142 | 17,791 | -152,736 | |||||||||||||||||||||||
cash and cash equivalents, beginning of period | 0 | 52,666,000 | 0 | -16 | 20,357,016 | 0 | 0 | 25,806,002 | 0 | 0 | 59,516,236 | 0 | 0 | 19,506,154 | 0 | 0 | 38,202,068 | 0 | 0 | 75,608,113 | 0 | 0 | 49,619,256 | 0 | 0 | 66,518,682 | 0 | 0 | 58,440,829 | 1,814,451 | 0 | 0 | 33,247,666 | 40,249,201 | 0 | 0 | 257,959,635 | ||||||||||
cash and cash equivalents, end of period | 23,734,000 | 28,556,000 | 3,296,000 | -13,330,423 | 39,581,423 | -19,643,243 | 13,698,197 | 20,157,299 | 26,437,529 | -6,980,134 | 32,107,649 | -8,562,193 | 5,653,140 | 24,653,889 | -63,128,458 | 97,386,874 | 72,832,675 | 36,630,925 | 21,224,631 | 45,340,576 | 4,677,725 | 6,940,210 | 26,254,919 | 20,505,348 | 8,494,376 | 54,329,248 | 8,088,482 | 25,498,670 | 30,803,635 | 3,022,137 | 368,932 | -6,116,595 | 7,051,165 | 601,540 | -40,219,667 | -530,787 | 81,780,690 | ||||||||||
supplemental disclosure of cash flow information: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interest paid | 14,336,000 | 12,248,000 | 9,576,000 | 3,342,276 | 7,251,724 | 3,860,860 | 5,421,517 | 3,798,977 | 6,997,926 | 9,346,622 | 5,727,794 | 6,136,415 | 9,490,918 | 7,431,597 | 6,634,121 | 4,155,110 | 6,852,037 | 8,233,012 | 5,931,937 | 7,518,840 | 8,126,902 | 5,369,533 | 7,983,284 | 8,148,434 | 5,065,577 | 1,834,305 | 3,705,278 | 6,527,054 | 3,007,330 | 2,715,260 | 4,528,319 | 1,378,858 | 1,641,025 | 3,319,760 | 966,095 | 650,125 | 894,386 | 931,687 | 759,375 | 782,814 | 762,328 | 726,830 | 1,786,405 | 1,757,177 | 2,081,103 | ||
taxes paid | -18,000 | 299,000 | 200,000 | 4,359,717 | 695,283 | 2,610 | 652,179 | 3,528 | 0 | 625,276 | 180,700 | 595,253 | 512,539 | 3,617 | -175,409 | 1,178,440 | 16,109 | 86,349 | -2,791 | 2,152,257 | 4,760 | 5,742 | -85 | 10 | |||||||||||||||||||||||
non-cash exchanges and conversions | 20,811,000 | -28,377,000 | -404 | -31,273,596 | 0 | 0 | 16,515,842 | 0 | 43,285,693 | 47,919,106 | 2,126,399 | 0 | 12,697,510 | 0 | 12,662,540 | 7,023,750 | 18,026,006 | 20,999,976 | 0 | 39,438,420 | |||||||||||||||||||||||||||
issuer name | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—173.9% of net assets , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—115.7% of net assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a1 garage merger sub, llc | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a1 garage merger sub, llc - unfunded term loan | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a1 garage merger sub, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acp avenu buyer, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acp avenu buyer, llc - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acp avenu buyer, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acp falcon buyer, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ad.net acquisition, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adweek purchaser, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adweek purchaser, llc - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
aeronix, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
afc dell holding corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
atlas purchaser, inc. - third out | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
atlas purchaser, inc. - fourth out | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
anteriad holdings inc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
anteriad, llc (f/k/a meritdirect, llc) - funded revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
anteriad, llc (f/k/a meritdirect, llc) - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
applied technical services, llc | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | -6 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
applied technical services, llc - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
applied technical services llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
applied technical services, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
arcfield acquisition corp. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
beacon behavioral support service, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
beacon behavioral support service, llc - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
beacon behavioral support service, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
berwick industrial park | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
beta plus technologies, inc. | 7,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
big top holdings, llc - unfunded revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bioderm, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
blackhawk industrial distribution, inc. | 9,000 | 0 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
blackhawk industrial distribution, inc. - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
blackhawk industrial distribution, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bluehalo financing holdings, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
broder bros., co. | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
carisk buyer, inc. - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carisk buyer, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carnegie dartlet, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carnegie dartlet, llc - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carnegie dartlet, llc - unfunded revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cartessa aesthetics, llc | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cartessa aesthetics, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cf512, inc. | 8,000 | 0 | 7,992 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—174.8% of net assets , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—113.1% of net assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
afc dell holding corp. - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
anteriad, llc | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
any hour services | 7,000 | 0 | 6,993 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
any hour services - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
applied technical services, llc. - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
big top holdings, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carnegie dartlet, llc - funded revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cf512, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
compex legal services, inc. | 2,000 | 0 | 1,998 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
compex legal services, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
confluent health, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
connatix buyer, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
crane 1 services, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dr. squatch, llc | 8,000 | 0 | 7,992 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dr. squatch, llc - funded revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dr. squatch, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
drs holdings iii, inc. | 11,000 | 0 | 10,989 | 11 | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
drs holdings iii, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eds buyer, llc | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eds buyer, llc- unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eds buyer, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ete intermediate ii, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
exigo intermediate ii, llc | 3,000 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
exigo intermediate ii, llc - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
five star buyer, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
five star buyer, inc. - unfunded term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
five star buyer, inc. - revolver | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
gauge ete blocker, llc - promissory note | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized (appreciation) depreciation on investments | -9,904,099 | -23,881,138 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized depreciation on debt | 25,073,674 | -186,504 | -3,661,483 | -6,066,152 | -1,126,766 | -5,830,684 | 2,408,132 | -10,314,028 | -7,660,775 | -1,115,627 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(increase) or decrease in: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase or (decrease) in: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
due to affiliates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repurchase of common stock | -4,959,000 | 0 | -6,977,698 | -7,494,022 | 0 | -3,743,330 | -8,437,161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net repayments of the 2024 notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from 2026 notes issuance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from 2026-2 notes issuance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments of sba debentures | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net increase in cash and cash equivalents | -27,478,428 | 1,207,686 | -40,219,667 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash and cash equivalents, beginning of year | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash and cash equivalents, end of year | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
supplemental disclosures: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—165.4% of net assets , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—93.2% of net assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ad.net acquisition, llc | 5,000 | 0 | 4,995 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
apex service partners, llc | 7,000 | 0 | 6,993 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
apex service partners, llc term loan c | 7,000 | 0 | 6,993 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
arcfield acquisition corp. | 3,000 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bioderm, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cartessa aesthetics, llc - | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
connatix buyer, inc. | 1,000 | -6,000 | 6,993 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
crane 1 services, inc. | 8,000 | 0 | 7,992 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eds buyer, llc - unfunded term loan | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eds buyer, llc - | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ete intermediate ii, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
performance-based incentive fee payable | 2,192,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
accrued other incomes | -4,485,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net repayments of the 2024 notes issuance | 0 | -1,669,298 | -84,580,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from 2026 notes-2 issuance | 0 | -400 | 160,519,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—184.7% of net assets , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—122.1% of net assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
altamira technologies, llc | 7,000 | 0 | 6,993 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
american insulated glass, llc | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
dermarite industries llc | 6,000 | 0 | 5,997 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
ecl entertainment, llc | 5,000 | 2,000 | 2,997 | 3 | -1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ecm industries, llc | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
fairbanks morse defense | 6,000 | 0 | 5,994 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
gantech acquisition corp. | 5,000 | 0 | 4,995 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
graffiti buyer, inc. | 8,000 | 0 | 7,992 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hancock roofing and construction l.l.c. | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
holdco sands intermediate, llc | 11,000 | 0 | 10,989 | 11 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hv watterson holdings, llc | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hv watterson holdings, llc - | 12,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hw holdco, llc | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
icon partners iii, lp | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
idc infusion services, inc. | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ig investments holdings, llc | 9,000 | 0 | 8,991 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
imagine acquisitionco, llc | 11,000 | 0 | 10,989 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
inception fertility ventures, llc | 12,000 | 0 | 11,988 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in interest receivable | 81,000 | 171,335 | -403,262 | 586,198 | 1,109,032 | 2,209,037 | 4,113,599 | 3,057,314 | 215,927 | 253,897 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in receivables from investments sold | -12,821,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in distribution receivable | 0 | -605,000 | -121,000 | -242,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in prepaid expenses and other assets | -359 | -543 | -28,371 | -36,863 | -371,909 | -845,805 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in payable for investments purchased | 10,815,000 | -15,564,495 | 18,442,775 | -5,322,288 | 62,528,206 | -13,691,952 | 18,172,125 | -1,014,000 | 50,399,000 | 0 | -11,748,499 | 8,157,322 | 0 | -14,450,000 | -38,094,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in interest payable on debt | -3,298,000 | 2,672,642 | -930,642 | 1,757,752 | -964,121 | 948,839 | 1,053,695 | -675,200 | 2,392,195 | -1,283,547 | 1,422,548 | -1,399,934 | -1,670,769 | 1,365,893 | 4,542,813 | 1,346,548 | -1,563,288 | 1,439,922 | 1,385,099 | ||||||||||||||||||||||||||||
increase in base management fee payable | -94,000 | -127,632 | 528,632 | 75,769 | 167,701 | -255,209 | -237,426 | 138,269 | 100,950 | 142,828 | 91,567 | 332,431 | -943,778 | -27,721 | 63,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in performance-based incentive fee payable | 0 | -31,108 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in deferred tax liability | 5,045,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in accrued other incomes | 5,648,000 | -382,148 | 159,148 | 634,723 | -289,116 | 364,321 | 81,881 | 188,868 | -129,934 | -908,124 | 250,382 | -312,441 | -308,471 | 795,503 | 1,680,036 | -391,360 | 637,840 | -1,455,284 | 1,218,062 | 203,922 | -785,340 | 1,097,717 | 780,079 | -403,447 | 729,057 | 61,101 | |||||||||||||||||||||
repayments under sba debentures | 0 | -45,000,000 | 0 | 0 | -16,500,000 | 0 | 0 | -30,000,000 | -20,000,000 | -55,000,000 | -15,000,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—152.2% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—106.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
any hour services term loan ii | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
crash champions, llc | 0 | 7,992 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
infolinks media buyco, llc | 0 | 10,989 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
integrity marketing acquisition, llc | 0 | 7,992 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iti holdings, inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
k2 pure solutions nocal, l.p. | 0 | 11,988 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | -6 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | |||||||||||
decrease in receivables from investments sold | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—135.7% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—92.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
any hour services term loan | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bottom line systems, llc | 1,998 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
duraco specialty tapes llc | 5,994 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in interest receivable | -449,927 | -115,717 | -1,848,180 | 1,640,911 | -1,852,834 | 2,267,812 | 2,582,071 | -5,716,465 | -2,502,216 | -351,290 | -175,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(increase) in prepaid expenses and other assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in payable for investments purchased | -7,811,937 | -4,432,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in performance-based incentive fee payable | 2,081,870 | 1,168,421 | 744,626 | 2,462,746 | -2,658,930 | -296,995 | -347,773 | 170,043 | 405,565 | -615,871 | 820,424 | -1,819,340 | -360,385 | 654,749 | 246,464 | 363,127 | 518,485 | 213,898 | 1,517,977 | -1,374,290 | -24,834 | -43,336 | 545,440 | 553,983 | 440,719 | -44,861 | 301,289 | 95,555 | -121,665 | 1,318,949 | |||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—137.5% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—92.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
kinetic purchaser, llc | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lash opco, llc | 2 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lav gear holdings, inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease (increase) in prepaid expenses and other assets | 261,154 | 550,415 | 4,414,695 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from 2024 notes issuance | 0 | 0 | 10,912,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under bnp credit facility | 0 | 41,500,000 | 48,500,000 | 35,500,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments under bnp credit facility | 0 | 0 | -16,000,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—98.6% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—67.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18 freemont street acquisition, llc | 0 | 0 | 8 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
datalot inc. | 0 | 0 | 1 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
impact group, llc | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
imia holdings, inc. | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
juniper landscaping of florida, llc | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
lightspeed buyer inc. | 0 | 0 | 2 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lombart brothers, inc. | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
mars acquisition holdings corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
mbs holdings, inc. | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
meritdirect, llc | 0 | 0 | 5 | 0 | 0 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ois management services, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
one stop mailing, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ox two, llc | 3 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pra events, inc. | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex, llc | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
radius aerospace, inc. | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
rancho health mso, inc. | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
recteq, llc | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
research horizons, llc | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
research now group, inc. and dynata, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
riverpoint medical, llc | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
riverside assessments, llc | 0 | 0 | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sales benchmark index llc | 0 | -6 | 7 | 0 | 0 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sargent & greenleaf inc. | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net realized loss on investments | -319,431 | 17,577,401 | -10,147,761 | 18,742,737 | 22,195,334 | -100,295 | 140,986 | 16,603,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease (increase) in interest receivable | -282,404 | -1,430,774 | 2,100,400 | 1,445,800 | 5,318,603 | -4,219,867 | 5,457,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—125.0 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—64.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
gcom software llc | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
kentucky downs, llc | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
research now group, inc. and survey sampling international llc | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
schlesinger global, inc. | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sigma defense systems, llc | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
signature systems holding company - term loan ii | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
signature systems holding company | 0 | 5 | 0 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
solutionreach, inc. | 0 | 1 | 0 | 0 | 1 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
spear education, llc | 0 | 2 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash flows used for operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided (used) by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in net unrealized appreciation on investments | -93,505,026 | 1,136,777 | -23,770,300 | -14,736,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation on debt | 13,109,272 | 3,377,315 | -427,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in distribution receivable | 304,716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash provided (used) by operating activities | 35,038,357 | 31,707,490 | 4,061,234 | 10,008,844 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash (used) provided by financing activities | -40,752,513 | -3,543,254 | -22,736,630 | 60,644,741 | -61,236,241 | -5,456,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net decrease in cash and cash equivalents | -5,714,156 | -30,459,440 | 368,932 | -6,116,595 | -26,196,501 | 29,304,728 | -39,647,661 | -176,178,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—127.4 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—65.4% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in net unrealized depreciation (appreciation) on investments | 13,853,589 | 29,533,122 | 6,772,896 | 30,180,155 | 24,768,860 | 53,164,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in accrued other incomes | 338,918 | -185,090 | 611,269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments of 2019 notes | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—207.3 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—144.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
advantage sales & marketing | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bazaarvoice, inc. | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cano health, llc | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lash opco, llc - term loan | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
peninsula pacific entertainment llc | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
playpower, inc. | 0 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
provation medical, inc. | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in net unrealized depreciation on investments | 20,133,166 | 20,392,579 | 15,986,270 | 39,872,525 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net realized gain on investments | -1,424,778 | 12,034,153 | 99,634,899 | -972,448 | -8,529,986 | 45,507,467 | 11,210,018 | 25,374,963 | -13,820,350 | -9,490,439 | -8,626,139 | -2,659,111 | -1,447,085 | 3,922,456 | 8,029,555 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—218.2 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—151.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
empire resorts, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash used by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—182.3 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—121.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
montreign operating company, llc | 1 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
spectacle gary holdings, llc | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
stv group incorporated | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
teleguam holdings, llc | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in prepaid expenses and other assets | -102,389 | -118,849 | 767,691 | 694,364 | 1,529,740 | -296,390 | 636,507 | 190,266 | 364,301 | -491,845 | 637,400 | 55,564 | 247,156 | 255,290 | 157,037 | 163,284 | 126,606 | 130,375 | -51,265 | 69,857 | |||||||||||||||||||||||||||
decrease in interest payable on debt | 1,564,458 | -2,563,809 | -1,569,299 | -1,369,723 | -951,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
capitalized borrowing costs | 0 | -375,875 | -715,375 | -1,040,875 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under sba debentures | 0 | 25,000,000 | 15,500,000 | 29,500,000 | 15,500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under suntrust credit facility | 84,000,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments under suntrust credit facility | -90,500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—171.1 , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—109.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
deva holdings, inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hollander sleep products, llc | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | -4 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
hollander sleep products, llc - dip | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
perforce software, inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pestell minerals and ingredients inc. , , | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
research now group, inc. and survey | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sampling international llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sfp holding, inc. | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
triad manufacturing, inc. | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
tvc enterprises, llc | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tws acquisition corporation | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tyto athene, llc | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ubeo, llc | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
us dominion, inc. | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
us med acquisition, inc. | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
vision purchaser corporation | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
walker edison furniture company llc | 0 | 0 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
whitney, bradley & brown, inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total first lien secured debt | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in receivable for investments sold | -392,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—175.7% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—98.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
american insulated glass, llc , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—59.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
condor borrower, llc | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
confie seguros holding co. | 0 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decopac, inc. | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
halo buyer, inc. | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
infogroup, inc. | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
integrity marketing partners, llc | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under credit facility | 217,000,000 | 0 | 41,520,000 | 91,000,000 | 18,000,000 | 185,500,000 | 160,260,000 | 89,500,000 | 73,848,000 | 202,316,923 | 113,000,000 | 97,000,000 | 257,000,000 | 292,143,900 | 214,109,200 | 400,000,000 | 306,800,000 | 167,200,000 | 376,300,000 | 109,900,000 | 400,200,000 | 295,300,000 | 147,500,000 | 64,300,000 | 136,000,000 | 73,300,000 | 64,700,000 | 51,300,000 | 44,000,000 | 33,800,000 | 7,500,000 | 116,340,000 | 103,000,000 | 140,500,000 | |||||||||||||
repayments under credit facility | -123,384,000 | 0 | -79,392,900 | -91,000,000 | -35,481,000 | -234,032,400 | -62,481,000 | -113,685,900 | -75,513,500 | -196,185,900 | -110,672,397 | -123,672,403 | -186,344,800 | -350,054,400 | -140,300,000 | -305,500,000 | -364,000,000 | -207,000,000 | -309,800,000 | -83,300,000 | -433,700,000 | -344,200,000 | -142,638,800 | -167,261,200 | -113,300,000 | -42,000,000 | -84,900,000 | -30,700,000 | -44,400,000 | -3,500,000 | -52,100,000 | -106,740,000 | 0 | -59,000,000 | |||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—160.7% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—78.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
allied america, inc. | 8 | 0 | 0 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pestell minerals and ingredients inc. | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—65.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
intermediate transportation 100, llc | 3 | 0 | 0 | 3 | -3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
mailsouth, inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
parq holdings limited partnership , | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pt network, llc | 4 | 0 | 0 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
shift4 payments, llc | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
vt topco, inc. | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
winter park intermediate, inc. | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total second lien secured debt | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—7.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cascade environmental llc | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—0.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ah holdings, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ci (ptn) investment holdings ii, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
condor holdings limited , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
condor top holdco limited , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total preferred equity/partnership interests | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized (depreciation) appreciation on debt | -1,560,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in base management fee payable | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments under 2025 notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash from by financing activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—125.9% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—52.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ecommission financial services, inc. | 0 | 0 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ecommission financial services, inc. , | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—61.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
howard berger co. llc | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
pathway partners vet management llc | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
veritext corp. | 0 | 0 | 1 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—5.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—0.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
alegeus technologies holdings corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—113.9% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—43.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acc of tamarac, llc | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
home town cable tv, llc | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—57.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
balboa capital corporation | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc. | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
shift4 payments, llc (f/k/a lighthouse | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
network, llc) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—5.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—0.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
roto holdings, inc. | 5 | 0 | 0 | 5 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—123.9% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—49.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
one sixty over ninety, llc | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
prince mineral holding corp. | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
sunborn oy, sunborn saga oy , | 6 | 0 | -1 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
trust inns limited , | 2 | 0 | 0 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—56.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lighthouse network, llc | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—8.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
credit infonet, inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
goldsun trading limited , | 2 | 0 | 0 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total subordinated debt/corporate notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—1.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
convergint technologies holdings, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—120.9% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—46.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
broder bros., co., tranche a | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
broder bros., co., tranche b | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interior specialists, inc. | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
robertshaw us holding corp. | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—57.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acre operating company, llc | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
harbortouch payments, llc | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
novitex acquisition, llc | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—10.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sonny’s enterprises, llc | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—0.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net decrease in cash equivalents | 7,172,395 | -23,596,502 | 8,603,518 | -12,207,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—128.1% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—49.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
lsf9 atlantis holdings, llc | 0 | 1 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sotera defense solutions, inc. | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—55.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—15.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
alegeus technologies, llc | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
randall-reilly, llc | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—0.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in management fee payable | 195,987 | -1,137,173 | -302,599 | 2,985 | 411,648 | 104,670 | 280,233 | 327,503 | 84,360 | 315,766 | 133,613 | 35,227 | 216,277 | 90,748 | 211,778 | 262,966 | 247,553 | 304,543 | 180,847 | -72,953 | 1,734,292 | ||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—146.1% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—55.4% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ap gaming i, llc | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
east valley tourist development authority | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
u.s. well services, llc | 5 | 0 | 0 | 5 | 0 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—63.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
jacobs entertainment, inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
vt buyer acquisition corp. | 1 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
wd wolverine holdings, llc | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—17.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net decrease in net assets resulting from operations | 27,832,874 | 3,949,637 | -40,755,183 | -31,756,724 | 15,204,464 | -33,328,673 | -11,536,656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net decrease in net assets resulting from operations to net cash from operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
deferred financing costs | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash used by financing activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—142.3% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sunborn international | 0 | 0 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
trust inns limited | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—75.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
american gilsonite company | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | 0 | 0 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
bennu oil & gas, llc | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
j.a. cosmetics holdings, inc. | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
language line, llc | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
parq holdings limited partnership | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
penton media, inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||
prime security services borrower, llc | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—16.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
goldsun trading limited | 0 | 0 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—1.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
j.a. cosmetics us, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net decrease in net assets resulting from operations to net cash provided (used) by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—153.0% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—50.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
aircell business aviation services llc | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
new gulf resources, llc | 0 | 12 | 0 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—72.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—21.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
mspark, inc. | 0 | 6 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests—2.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
vride holdings, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net decrease in net assets resulting from operations to net cash used by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash used by operating activities | -859,872 | 56,301,936 | -61,836,410 | -45,184,537 | -98,895,657 | -253,043,815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—152.5% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—52.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
aka diversified holdings, inc. | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | -8 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
linc usa gp and linc energy finance (usa), inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—69.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—20.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cascade lp holdings, llc | 8 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized (deprecation) appreciation on debt | -641,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in deferred financing costs and other assets | -95,984 | -6,726,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in payable for investments purchased at cost | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions reinvested | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
conversions and non-cash exchanges | 0 | 7,548,555 | 0 | 51,577,498 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—143.0% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—32.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
jackson hewitt tax service inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—81.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
affinion group, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ascensus, inc. | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
foundation building materials, llc | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
kik custom products inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—20.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
affinion group holdings, inc. | 0 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
affinion investments llc | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
associated materials, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
energy & exploration partners, inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease (increase) in deferred financing costs and other assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—30.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
idq holdings, inc. | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | -1 | 0 | 4 | 0 | 0 | 5 | 0 | 0 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
trak acquisition corp. | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—78.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carolina beverage group, llc | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
envision acquisition company, llc | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes—23.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
acentia, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dividends reinvested | 537,121 | 546,844 | 1,716,986 | 907,730 | 992,021 | 711,743 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—157.0% , first lien secured debt—50.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
infusystem holdings, inc. | 11 | 0 | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
patriot national, inc. | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ram energy llc, tranche a | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ram energy llc, tranche b | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—73.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash (used) provided by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash (used) provided by operating activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
public offerings | 7,574,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from 2025 notes issuance | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash provided (used) by financing activities | -49,656,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
supplemental disclosure of cash flow information and non-cash financing activity: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—144.3% , first lien secured debt—37.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
fox us bidco corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
old guard risk services, inc. | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
u.s. well service, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
worley claims services, llc | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—63.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
arsloane acquisition, llc | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ct technologies intermediate holdings, inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 3 | 0 | 0 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ilc industries, llc | 0 | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex media group llc, term loan a | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex media group llc, term loan b | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies — 147.3% , first lien secured debt—37.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
columbus international, inc. , | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cydcor llc | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
worley claims services llc | 0 | 7 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—51.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized (appreciation) depreciation on debt | -4,104,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions paid, net of dividends reinvested | -18,082,691 | -14,308,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies — 146.9% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—38.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ceva group plc , | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
instant web, inc. | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interactive health solutions, inc. | 10 | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—53.4% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eureka hunter pipeline, llc | 8 | 0 | 0 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
intermediate transportation 100, l.l.c. | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
kik custom products, inc. | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation on investments | 19,979,509 | 13,776,449 | -20,778,489 | -10,026,426 | 16,452,535 | -4,840,394 | -18,662,701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
purchase of investments | -73,336,040 | -89,919,710 | -110,880,468 | -43,003,570 | -145,471,842 | -96,608,195 | -99,940,829 | -93,761,146 | -68,552,151 | -50,481,259 | -32,660,067 | -14,493,255 | -803,896 | -46,866,835 | -31,489,997 | -70,955,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||
increase in receivables for investments sold | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in payables for investments purchased | 12,996,968 | 1,577,482 | 1,357,840 | -5,825,000 | -5,073,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(decrease) in unfunded investments | -3,899,999 | -14,556,895 | -785,552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
public offering | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash equivalents, beginning of period | 0 | 0 | 7,559,453 | 0 | 0 | 71,604,519 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash equivalents, end of period | -1,010,815 | -13,958,199 | 31,291,517 | -17,648,210 | -15,111,543 | 42,075,768 | 27,262,537 | -29,365,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies — 132.7% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—43.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
good sam enterprises, llc | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
jacuzzi brands corp. | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc. – tranche b | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—31.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
brand energy and infrastructure services, inc. | 0 | 0 | 10 | 0 | 0 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hanley-wood, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
roc finance llc and roc finance 1 corp. | -1 | 0 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
payments-in-kind income | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in receivables for investments sold | -2,599,072 | 11,539,008 | 30,254,774 | 2,680,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions paid , net of dividends reinvested | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—139.3% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—40.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
infusystems holdings, inc. | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
kadmon pharmaceuticals, llc | 0 | 4 | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc., tranche b | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tekelec global, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
z wireless | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—32.4% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hanley wood, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
learning care group, inc. | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in net unrealized (appreciation) on investments | -10,036,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation on credit facility | 547,500 | -178,500 | 217,500 | 1,147,875 | 604,929 | 4,698,821 | 6,604,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
payment-in-kind | -4,138,861 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in unfunded investments | -898,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in interest payable on credit facility and sba debentures | 1,596,384 | 1,393,879 | -929,021 | 1,179,075 | 502,439 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in management fees payable | 336,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in performance-based incentive fees payable | 338,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
supplemental disclosure of cash flow information and non-cash activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dividend reinvested | 1,515,213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
conversion and non-cash exchanges | 41,353,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—135.3% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—43.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hanley-wood, l.l.c. | 1 | 0 | -2 | 3 | 0 | 0 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tekelec global inc. | 1 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt—27.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
greatwide logistics services, l.l.c. | 3 | 0 | 0 | 3 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
linc usa gp and linc energy finance (usa), inc | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
paradigm management services, llc | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash (used) by operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash (used) by operating activities | -30,227,272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
offering costs related to public offering | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions paid to stockholders, net of dividends reinvested | -14,020,938 | -11,068,759 | -12,336,241 | -11,378,601 | -8,426,207 | -8,689,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
supplemental disclosure of cash flow information and non-cash financing activity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
income taxes paid | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—153.4% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—48.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
american surgical holdings, inc. | 0 | 0 | 3 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc., tranche a | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex media group llc | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
up support services, inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
yonkers racing corp. | 0 | 0 | 7 | 0 | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(decrease) in payables for investments purchased | 3,141,035 | -18,184,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net (decrease) in cash equivalents | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—143.8% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—45.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
up support servives, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
payment-in-kind interest | -3,067,138 | -2,318,705 | -2,213,519 | -2,968,067 | -1,159,733 | -735,358 | -932,343 | -860,532 | -557,466 | -591,519 | -586,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies—162.3% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt—53.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
chester downs and marina, llc | 7 | 0 | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
vpsi, inc. | 12 | 0 | 0 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease (increase) in receivable for investments sold | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(decrease) in payable for investments purchased | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in unfunded investments | 0 | 53,441 | -3,623,003 | 8,978,259 | 6,887,111 | 123,633 | 1,666,154 | 4,386,698 | 278,533 | -2,607,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(decrease) in accrued expenses | -207,092 | -230,234 | -221,836 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 149.2 %, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt – 57.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
affinity group holdings, inc. | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ceva group plc, | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
columbus international, inc., | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
covad communications group, inc. | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
envirosolutions, inc. | 0 | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc,. tranche a | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
pre-paid legal services, inc,. tranche b | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
survey sampling international, l.l.c. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
three rivers pharmaceutical, l.l.c. | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 142.4 %, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt – 57.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
birch communications, inc. | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sugarhouse hsp gaming prop. | 0 | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in payables for investments purchased | -52,785,000 | -19,489,525 | -16,583,921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in interest payable on credit facility and/or sba debentures | 52,175 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
issuance of shares of common stock, net of offering costs | 0 | 54,300,000 | 3,344,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 168.7%, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
first lien secured debt – 67.4% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
airvana networks solution, inc. | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
fairway group acquisition company | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash (used for) operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation (depreciation) on credit facility | 3,208,992 | 19,852,714 | 5,838,914 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
payments-in-kind | -1,141,451 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(increase) in receivables for investments sold | 1,589,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in interest payable on credit facility | -10,954 | -731,231 | 80,042 | -4,657 | 598,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net cash (used for) operating activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cumulative effect of adoption of fair value option on credit facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 175.6% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes – 60.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
aquilex holdings, llc | 0 | 0 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
consolidated foundries, inc. | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
da-lite screen company, inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
i2 holdings ltd. | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
learning care group (us) inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
realogy corp. | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
trizetto group, inc. | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
up acquisitions sub inc. | 0 | 0 | 2 | 0 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 41.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
generics international (u.s.), inc. | 0 | 0 | 4 | 0 | 0 | 4 | -1 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
mohegan tribal gaming authority | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
saint acquisition corp. | 0 | 0 | 5 | 0 | 0 | 5 | 0 | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
sheridan holdings, inc. | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | 0 | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
specialized technology resources, inc. | 0 | 0 | 12 | 0 | 0 | 12 | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
transfirst holdings, inc. | 0 | 0 | 6 | 0 | 0 | 6 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests – 2.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ahc mezzanine, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cfhc holdings, inc., class a | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ct technologies holdings, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tz holdings, l.p., series a | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tz holdings, l.p., series b | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
up holdings inc., class a-1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(increase) in interest receivable | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(decrease) in interest payable on credit facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in accrued expenses | -560,681 | -115,217 | 391,700 | 274,602 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 163.6% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes – 56.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
digicel limited , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 41.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests – 2.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 162.4% , | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/corporate notes – 56.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
digicel limited | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 45.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
qmg acquisition, llc, term loan a | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
qmg acquisition, llc, term loan b | 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests – 3.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ahc mezzanine | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized appreciation (depreciation) on investments and cash equivalents | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized depreciation on credit facility | 9,202,647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net realized loss on investments and cash equivalents | 24,701,776 | 5,258,194 | 887,070 | 210,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
proceeds from disposition of investments | 7,337,424 | 3,256,434 | 2,280,140 | 9,197,266 | 883,993 | 4,329,037 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in receivable for investment sold | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in payables for cash equivalents purchased | -79,406,889 | -173,353,042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in interest payable on credit facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
dividends and distributions to stockholders | -5,056,504 | -5,056,506 | -5,056,505 | -4,635,130 | -4,635,130 | -4,635,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies - 152.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes - 61.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
digicel ltd. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
tz merger sub, inc. | 0 | 0 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
up acquisition sub inc. | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total subordinated debt / corporate notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt - 41.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
brand energy and infrastucture services, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex media group, inc. | 0 | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity / partnership interests - 4.2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cfhc holdings, inc. class a | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
vss-ahc holdings, l.l.c. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total preferred equity / partnership interests | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
common equity / partnership interests - 5.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cfhc holdings, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ct technologies holdings, l.l.c | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net change in unrealized depreciation on investments and cash equivalents | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cumulative effect of adoption of fair value option | 0 | 41,796,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 137.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes – 60.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
advanstar, inc. | 0 | 11 | 0 | 0 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 37.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interest - 4.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
vss - ahc holdings, l.l.c. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total preferred equity / partnership interest | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
change in net unrealized depreciation on investments, cash equivalents, and credit facility | 36,637,583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies - 144.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes - 68.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt - 41.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
preferred equity/partnership interests - 4.3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total preferred equity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
change in net unrealized depreciation on investments and cash equivalents | -11,664,947 | 37,769,064 | 16,057,644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in payables for cash equivalents purchased | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in issuance of common stock | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
investments in non-controlled, non-affiliated portfolio companies – 163.1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes – 55.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interdynamics holdings, inc. | 0 | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 43.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
net realized gain on investments and cash equivalents | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes – 42.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
performance holdings, inc. | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 46.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
brand energy & infrastructure services, inc. | 0 | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
performance, inc. | 0 | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
decrease in accrued expenses | -420,162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
interest paid during the three months ended december 31, 2007 | 276,176 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
non-cash financing activities consisting of the reinvestment of dividends | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt / corporate notes – 28.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
second lien secured debt – 44.7% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net decrease in net assets derived from operations: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
change in net unrealized depreciation on investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
issuance of shares of common stock | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
borrowings under credit facilities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
repayments under credit facilities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
distributions to shareholders | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
subordinated debt/ corporate notes – 14.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
advanstar communications, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
common equity – 1.0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total common equity | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2nd lien secured debt –18.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
questex media group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
total 2nd lien secured debt | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1st lien secured debt – 60.6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
berry plastics holding corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
burlington coat factory warehouse, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash flows from operating activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adjustments to reconcile net decrease: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
increase in unfunded debt investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash flows from financing activities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cash paid for interest | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1st lien bank debt / senior secured loans | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
american cellular corp | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
brock holdings iii, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
building materials corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cenveo, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
charter communications operating llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
cohr holdings, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
covalence specialty materials corp | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
domtar, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
fr brand holdings corp. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
gatehouse media operating, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
general nutrition centers, inc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
greatwide logistics services, inc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
green valley ranch gaming llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hanley wood | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hawker beechcraft, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
health management associates, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
hughes network systems, llc | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
jacuzzi brands, inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
journal register co. |